FATF Guidance AML/CFT- Related Data and Statistics
This Guidance is non-binding and takes into account that most countries have well-established protocols for collecting and presenting statistics that are adapted to their specific context. Accordingly, it is meant to provide a non-exhaustive list of options for using statistics as a complement to qualitative data in the assessment of AML/CFT systems, on the understanding that this information may also serve other purposes.
Guía de intercambio de información con el Sector Privado
This guidance aims to promote effective information sharing among private sector entities, especially financial institutions, to enhance anti-money laundering and counter-terrorism financing efforts. It addresses challenges in sharing information within corporate groups and between unrelated financial institutions. It clarifies FATF Standards on sharing suspicious transaction information and provides country examples of collaboration between data protection and privacy authorities and AML/CFT authorities. Additionally, it encourages information sharing within and between financial institutions and supports the implementation of AML/CFT regimes nationally and internationally.
Informe sobre la Implementación de las R. 18 y 21 del GAFI
En noviembre de 2017, el GAFI modificó las Recomendaciones 18 y 21 para facilitar el intercambio de información financiera. Estos cambios fueron aprobados por el GAFILAT. Luego, se ajustó la Metodología de Evaluación de la 4ta Ronda. En respuesta, se decidió elaborar un diagnóstico regional sobre la implementación de estas recomendaciones en el XXXVIII Pleno de Representantes del GAFILAT.
Análisis del impacto de la economía informal en los procesos de EM del GAFILAT y elementos o factores que los evaluadores podría considerar para entender el alcance de este fenómeno
El lavado de activos y el financiamiento al terrorismo impactan negativamente en la estabilidad política, institucional y económica de los países. El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), a través de su Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgos e Inclusión Financiera (GTARIF), estudia cómo la inclusión financiera se relaciona con la prevención de estos delitos. Este informe, con apoyo de la Cooperación Alemana, analiza cómo la economía informal afecta los procesos de evaluación mutua del GAFILAT y ofrece elementos para entender este fenómeno en los sistemas ALA/CFT. Se define la informalidad como actividades fuera del marco legal, incluyendo la economía oculta, y se examinan sus causas y tipos, desde microempresas hasta el mercado laboral, y su relación con la economía formal.
Guía sobre el Proceso de Recalificación
Según los procedimientos de la Cuarta Ronda de Evaluaciones, los países pueden solicitar la recalificación de cumplimiento técnico solo en recomendaciones calificadas como parcialmente cumplidas o no cumplidas, y se espera que hayan avanzado significativamente en abordar las deficiencias señaladas en su Informe de Evaluación Mutua (IEM). Además, al evaluar las recalificaciones, se deben considerar las disposiciones del Estándar que hayan cambiado desde la evaluación inicial. Varios países del GAFILAT han solicitado recalificaciones, lo que ha resultado en mejoras en las calificaciones preexistentes, pero estas solicitudes son voluntarias. Sin embargo, la implementación de estos procesos ha generado desafíos y dudas, especialmente en cuanto al alcance de la revisión requerida, lo que ha llevado a la producción de una guía para proporcionar claridad y ayudar a las delegaciones a planificar adecuadamente los posibles requerimientos de recalificación.
Proliferation Financing Risk Assessment Guidance
This guide provides guidance on implementing new obligations related to the identification and mitigation of proliferation financing risks, particularly concerning sanctions breaches against North Korea and Iran. It highlights flexibility in implementing recommendations and suggests exemptions for certain financial institutions, but emphasizes that sanctions are mandatory. This guide does not replace the previous one from 2018 but updates on new obligations and acknowledges the possibility of assessing broader risks.
Guía para la Evaluación y Mitigación de Riesgos de FP
Esta guía ofrece orientación para aplicar las nuevas obligaciones relacionadas con la identificación y mitigación del riesgo de financiamiento de la proliferación, especialmente en relación con incumplimientos de sanciones contra Corea del Norte e Irán. Destaca la flexibilidad en la aplicación de recomendaciones y sugiere exenciones para ciertas instituciones financieras, pero enfatiza que las sanciones son obligatorias. Esta guía no reemplaza la anterior de 2018, pero actualiza sobre nuevas obligaciones y reconoce la posibilidad de evaluar riesgos más amplios.
Buenas Prácticas del GAFILAT sobre procedimientos y/o mecanismos para la designación doméstica o ejecución de pedidos de terceros países conforme a la RCSNU 1373
La Resolución 1373 del Consejo de Seguridad de la ONU establece medidas para prevenir y reprimir el financiamiento del terrorismo. El Grupo de Acción Financiera (GAFI) respalda esta resolución y supervisa su implementación. Se ha elaborado un documento con buenas prácticas, respaldado por la GIZ y la CTED, para ayudar a los países a implementar estas medidas. Se recopilaron datos de diversas fuentes, incluyendo encuestas a los miembros del GAFILAT. El documento se centra en aspectos clave como el procedimiento de designación nacional y la cooperación internacional, ofreciendo buenas prácticas para su implementación.
Good practices on procedures and mechanisms for domestic designation or excecution of third countries requests in line with UNSC Resolution 1373
UN Security Council Resolution 1373 establishes measures to prevent and suppress the financing of terrorism. The Financial Action Task Force (FATF) endorses this resolution and oversees its implementation. A document of best practices, supported by GIZ and CTED, has been developed to assist countries in implementing these measures. Data were collected from various sources, including surveys of GAFILAT members. The document focuses on key aspects such as national designation procedures and international cooperation, offering best practices for their implementation.
Informe sobre pautas y retos para prevenir el abuso de las OSFL para el financiamiento al terrorismo en los países del GAFILAT
La Delegación de México propuso en el marco del GTFT del GAFILAT un ejercicio regional sobre el riesgo de financiamiento al terrorismo (FT) en las organizaciones sin fines de lucro (OSFL). Este informe recoge pautas y retos identificados en la implementación de medidas para prevenir el abuso de las OSFL para el FT, conforme a la Recomendación (NIR) 8 del GAFI. Se basa en la R.8 del GAFI, la Nota Interpretativa, el cuestionario del GAFILAT, y el Informe Conjunto del CTED y el Equipo de Apoyo Analítico y Vigilancia de las Sanciones. El documento aborda la evaluación de riesgos, identificación del subsector de OSFL, medidas basadas en riesgos, efectos no deseados de la implementación inadecuada del estándar, y principales retos identificados en la región.